基金协会处分4家私募 其中3家被列入黑名单

2015-01-21 09:21:00来源:京华时报作者:
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根据基金业协会昨天发布的公告,对中益汇金、中财鼎盛等4家私募投资基金管理人和有关责任人员作出纪律处分。基金业协会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得基金业协会对投资者的投诉事项无法查证。

  京华时报漫画谢瑶

  被纳入正规军之后,私募首次收罚单。因存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题,近日,4家私募受到基金业协会的处罚。根据基金业协会昨天发布的公告,对中益汇金、中财鼎盛等4家私募投资基金管理人和有关责任人员作出纪律处分。其中3家机构和负责人被列入黑名单。

  京华时报记者敖晓波

  私募违规被举报

  近期,投资者向基金业协会投诉反映,在基金业协会登记的私募投资基金管理人北京中益汇金投资基金管理有限公司(简称中益汇金)、中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司(简称中财鼎盛)未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。

  基金业协会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。

  在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得基金业协会对投资者的投诉事项无法查证。同时,基金业协会还发现中益汇金、中财鼎盛存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在基金业协会登记的北京中农德金投资基金管理有限责任公司(简称中农德金)、北京中富知金股权投资管理有限公司(简称中富知金)互为关联方,而3家私募投资基金管理人均未按规定申报关联方信息。

  三家入协会黑名单

  根据上述违规事实和情节,经协会自律监察委员会审理,基金业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分;对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益、消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。

  >>基金业协会

  私募应严守“三条底线”

  基金业协会表示,私募投资基金管理人应当严守“三条底线”,坚持诚信为本,按照登记时提交的承诺,遵守自律规则,服从自律管理,自觉维护行业秩序,切实维护投资者的合法权益,共同提升行业形象。对于违背承诺、不接受自律管理的私募投资基金管理人,基金业协会将依法依规从严处理,决不姑息。对于发现的违法犯罪线索,基金业协会将及时向有关监管部门进行移交。

    原标题:基金协会处分4家私募 其中3家被列入黑名单

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初审编辑:周海升

责任编辑:赵帅

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